LC Capital
In einem Umfeld zunehmend komplexer regulatorischer Anforderungen unterstützen wir Finanzinstitute und Unternehmen beim Aufbau belastbarer, prüfungssicherer und effizienter Compliance-Strukturen.
Unsere Beratung verbindet institutionelle Erfahrung mit operativer Umsetzungsstärke – mit dem Ziel, regulatorische Risiken zu minimieren und nachhaltige Strukturen zu schaffen.
Ihr Partner für regulatorische
Exzellenz und operative Sicherheit.
David Saponjyan
CEO
Über Uns
LC Capital Management GmbH steht für spezialisierte Beratung an der Schnittstelle von Regulierung, Compliance und operativer Umsetzung.
Wir verfügen über Projekterfahrung in internationalen Bankhäusern sowie regulierten Industrieunternehmen. Unsere Arbeit ist geprägt von tiefem Verständnis für Wholesale- und Investment-Banking, Wealth Management sowie Corporate-Governance-Strukturen.
Wir denken regulatorisch, handeln operativ und liefern Lösungen, die in der Praxis Bestand haben.
Unsere Leistungen
Beratung bei regulatorischen Anforderungen, Aufbau und Optimierung von Compliance-Strukturen, Vorbereitung auf Prüfungen und Sonderprüfungen.
Definition klarer Verantwortlichkeiten, effiziente Kontrollmechanismen und nachhaltige Dokumentationsstandards.
Konzeption, Implementierung und Optimierung von Kundenannahme- und Monitoring-Prozessen.
Unterstützung bei Integrationen, regulatorischen Transformationsprojekten und organisatorischen Veränderungen.
Referenzen &
Projekterfahrung
Unsere Berater waren in Projekten und Mandaten unter anderem für folgende Institutionen tätig:
BNP Paribas
CMC Markets
Deutsche Bank
Grenke Bank AG
Wiesbadener Volksbank eG
Stellantis N.V.
Die Projekterfahrung umfasst unter anderem regulatorische Transformationsprojekte, KYC- und AML-Implementierungen, Integrationsvorhaben sowie Governance-Optimierungen in internationalen und regulierten Umfeldern.